建行驻马店分行开展合规约谈管理工作

本报讯 （通讯员 徐登云）为促进机构合规经营和员工合规从业，压实合规管理责任，提升合规管理水平，妥善处置违规风险事件、化解重大合规风险，近日，建行驻马店分行根据上级行有关要求，开展合规约谈管理工作。

该行明确合规约谈原则，即约谈特定原则，通过约谈特定机构或部门负责人，促进其加强合规管理，有针对性地解决问题；约谈及时原则，对于机构或部门发生合规约谈事项的，应及时实施合规约谈，督促机构或部门解决问题；约谈规范原则，按照约谈、通报、整改等规范化的程序进行。规范合规约谈事项。合规约谈是针对具体发生事项，即部门或支行发生案件或重大违规事件；受到监管部门处罚；年度内控合规（案件防控）考核后三名；员工出现违规积分且超过在岗总人数的三分之一等情况。理顺合规约谈程序。合规约谈分为单独约谈和集体约谈两种方式，具体包括确定约谈时间、地点，发送《合规约谈通知书》，告知约谈事由，明确参加人员，记录并填写《合规约谈谈话记录》等环节，受约谈机构在约谈结束一个月之内根据约谈情况制定整改工作方案报送合规部门审查，合规部门及时向受约谈机构反馈审查意见，督促受约谈机构整改落实。

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